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2025年证券公司合规文化建设手册

第1章总则

1.1合规文化建设的总体原则

合规文化建设是证券公司稳健发展和风险防控的重要基础，是落实《证券公司合规管理办法》和《证券公司监督管理条例》要求的重要举措。根据《证券公司合规文化建设指引》和《证券公司合规管理实施办法》，合规文化建设应坚持“以人为本、风险为本、全员参与、持续改进”的总体原则。

证券公司应建立科学、系统的合规文化建设机制，将合规文化建设纳入公司战略规划和日常经营管理之中，确保合规理念贯穿于公司治理、业务运营、资源配置和文化建设全过程。合规文化建设应与公司治理结构、业务发展、产品创新、客户服务、社会责任等核心业务板块深度