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证监会考试题库法律类

一、填空题（每题2分，共20分）

1.中国证券监督管理委员会的简称是________。

2.证券发行与交易必须遵循公开、公平、公正的原则，这被称为________原则。

3.证券公司从事证券业务，必须具备国务院证券监督管理机构规定的资本最低限额，其中经营证券承销和经纪业务的，注册资本不得少于人民币________元。

4.证券交易场所是指提供证券集中竞价交易服务的场所，包括________和________。

5.上市公司信息披露义务人应当及时、准确、完整、真实地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这体现了信息披露的________原则。

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并实行________制度。

7.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的中介机构，其设立需要经过________的批准。

8.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由________承销。

9.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当向国务院证券监督管理机构申请注册，取得________。

10.证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，防范和化解证券市场风险，保护投资者的合法权益，其履行职责不受________的干涉。

二、