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证券公司全面风险管理规范(修订稿)

第一章总则

第一条为规范证券公司全面风险管理行为，落实审慎经营要求，有效防控金融风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券期货经营机构内部控制指引》等法律法规、监管规定，制定本规范。

第二条本规范适用于中国证券业协会会员证券公司，证券公司及其境内外分支机构、控股子公司、参股公司（按照持股比例承担风险）开展的所有表内、表外业务，均应当纳入全面风险管理体系统一管理。

第三条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司全体员工共同参与，对各类风