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证券公司合规与风险管理手册

第1章基本理念与制度建设

1.1合规管理的总体原则

合规管理是证券公司稳健经营、防范风险、保障业务合规运行的核心基础。根据《证券公司合规管理办法》及相关监管规定，合规管理应遵循“合规优先、风险为本、防控为先、全员参与”的总体原则。证券公司应建立以合规为导向的业务流程，确保各项业务活动符合法律法规、监管要求及行业规范。

合规管理应贯穿于公司经营的各个环节，包括产品设计、交易执行、客户管理、信息披露、内部审计等，确保业务活动的合法合规性。证券公司需建立完善的合规管理体系，明确合规管理部门的职责，确保合规政策的制定、执行和监督到位。合规管理应与公司战略目标