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2025年证券业务规范与合规管理手册

第1章证券业务规范概述

1.1证券业务基本概念与法律依据

证券业务是指证券公司、基金公司、保险公司等金融机构，通过发行、交易、管理等方式，为客户提供与证券相关的金融服务活动。根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订），证券业务包括证券发行、证券交易、证券承销、证券融资、证券结算、证券资产管理等六大类业务。证券业务的法律依据主要包括《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《证券登记结算管理办法》《证券交易所管理办法》等法律法规。这些法律为证券业务的开展提供了法律框架和规范依据。

根据中国证券业协会发布的《证券业务规范指引》，证券业务需遵循“合