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法律风险防控与合规手册（执行版）

第1章法律风险识别与评估

1.1法律风险分类与识别方法

法律风险通常可分为合规风险、诉讼风险、合同风险、知识产权风险、劳动风险、税务风险、商业秘密风险等七大类。这些风险源于企业经营活动中可能引发的法律纠纷、行政处罚、合同违约、知识产权侵权等情形。法律风险识别方法包括定性分析法、定量分析法、情景分析法、SWOT分析法和风险矩阵法等。其中，情景分析法通过构建多种未来情景，评估不同情景下企业可能面临的法律后果，是一种较为直观和实用的方法。

在实际操作中，企业应结合自身业务特点，采用PDCA循环（计划-执行-检查-改进）进行法律风险识别。例如，在制定年