2026 年证券从业资格模考题库.docxVIP

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证券从业资格题库

一、单选题

1.证券公司应当自收到中国证监会核准文件之日起多少日内，向工商行政管理机关申请变更登记？

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

答案：C

解析：证券公司应当自收到中国证监会核准文件之日起30日内，向工商行政管理机关申请变更登记。

2.证券公司设立的分支机构，应当由谁负责日常经营管理？

A.分支机构负责人

B.公司总部

C.证监会

D.地方证监局

答案：B

解析：证券公司设立的分支机构，应当由公司总部负责日常经营管理。

3.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年度报告？

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

答案：C

解析：证券公司应当在每个会计年度结束后3个月内报送年度报告。

4.证券公司应当在每个季度结束后多少个工作日内报送季度报告？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

答案：B

解析：证券公司应当在每个季度结束后10个工作日内报送季度报告。

5.证券公司应当建立哪些内部管理制度？

A.财务管理制度

B.风险控制制度

C.合规管理制度

D.以上都是

答案：D