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证券基金销售与投资管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本章适用于证券投资基金销售机构及基金管理公司，根据《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券基金经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关法律法规，规范证券基金销售与投资管理手册的编制、使用及管理。本手册适用于证券基金销售机构的客户告知书、产品说明、风险揭示书、投资决策指引等核心文件，以及基金管理公司对投资策略、投资组合管理、风险控制等的内部操作规范。

本手册适用于证券基金销售机构的从业人员在开展销售业务时，必须依据本手册进行操作，确保销售行为符合监管要求及客户利益。本手册适用于证券基金销售机构在开展销售业务前，必须完成手册的合规性审查，确保其内容符合监管要求及行业标准。本手册适用于证券基金销售机构在销售过程中，对客户进行风险提示、产品说明、投资决策建议等环节的规范操作。

本手册适用于证券基金销售机构在销售过程中，对客户进行风险评估、客户身份识别、产品匹配等环节的规范操作。本手册适用于证券基金销售机构在销售过程中，对客户进行后续服务、客户投诉处理、客户关系维护等环节的规范操作。本手册适用于证券基金销售机构在销售过程中，对客户进行信息收集、信息整理、信息反馈等环节的规范操作。

1.2法律依据

本手册依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证