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2026年证券经纪人资格认证证券投资咨询试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务中，客户交易结算资金应当存放在（）。

A.证券公司自有账户

B.证券公司指定的商业银行

C.客户个人账户

D.中国证监会指定银行

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全与经纪业务相关的内部控制制度

B.应当明确经纪业务各环节的岗位职责和操作规程

C.应当定期对内部控制制度进行评估和改进

D.内部控制制度可以由部门负责人自行决定

3.客户开立证券账户时，需要提供的身份证明文件是（）。

A.身份证或护照

B.工作证明

C.收入证明

D.税务登记证

4.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内进行（）。

A.证券买卖活动

B.证券交易信息的发布

C.证券交易咨询

D.证券交易委托

5.证券公司为客户提供的证券交易信息，应当（）。

A.经过证券公司筛选和编辑

B.完全真实、准确、完整

C.不得包含任何盈利预测

D.可以包含未公开的重大信息

6.证券公司从事证券经纪业务，应当与客户签订（）。

A.证券交易委托协议

B.