2026年证券从业资格《证券发行与承销》真题汇编卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》真题汇编卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.监督发行过程的合规性

2.在首次公开发行（IPO）过程中，哪一项不是发行人必须提交的文件？

A.公司章程

B.财务会计报告

C.独立董事的声明

D.发行人的个人简历

3.证券发行过程中，承销团的组织形式不包括以下哪种？

A.余额包销

B.代销

C.全额包销

D.分销

4.在证券发行过程中，哪个环节是投资者进行风险评估的重要依据？

A.发行公告

B.招股说明书

C.承销协议

D.上市交易规则

5.证券发行过程中，发行人向证监会提交的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行方案

C.财务报表

D.发行人的个人投资计划

6.在证券承销过程中，承销商对发行人的信息披露负有重要责任，以下哪一项不属于信息披露的内容？

A.发行人的财务状况

B.发行人的股权结构

C.发行人的管理团队

D.承销商的佣