2026年证券从业资格专业实务真题.docVIP

2026年证券从业资格专业实务真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是：

A.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节

B.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员负责制定

C.内部控制制度应当定期进行评估和改进

D.内部控制制度的主要目的是为了满足监管要求

2.证券公司从事资产管理业务，其投资组合的风险管理，以下哪项不属于其核心内容？

A.风险限额的设定与监控

B.投资组合的多元化

C.定期进行压力测试

D.投资者的风险承受能力评估

3.证券公司融资融券业务中，客户信用风险控制的核心措施不包括：

A.设定合理的保证金比例

B.定期进行客户信用评估

C.限制客户的投资范围

D.建立完善的信用风险预警机制

4.证券公司债券承销业务中，承销团的组建应当遵循的原则不包括：

A.公平、公正、公开

B.承销团的成员应当具有相应的资质

C.承销团的规模应当适度

D.承销团成员的收益应当平均分配

5.证券公司股票承销业务中，承销商应当履行的职责不包括：

A.对发行人的尽职调查

B.组织投资者进行路演

C.确保股票发行价