公司合规风险防控与公司治理.pdfVIP

公司合规风险防控与公司治理

公司治理中的合规管理

公司治理解决的问题是如何把股东、董事、监事、高级管理人员、通员工、监管机构和社

会公众等利益相关方的诉求有效地转化为公司的决定和行动，并在这一过程中实现各方利益

的平衡0

我国《公司法》对公司组织机构的设置、人员构成、职权和议事规则做出了一些强制性规定。

对于上市公司，监管机构出台了大量的与上市公司治理相关的规范性文件。这些规定和文件

为公司治理中的合规管理提供了政策和法律依据。

2014年12月，国际标准化组织发布了《5019600:2014合规管理体系指南》，该标准适用于

各种类型的组织，为在组织内部建立、发展、实施、评彷、保持和提升有效的合规管理体系

提供指引。20年12月，我国国家标准化管理委员会发布了GB/T35770-2017《合规管理

体系指南》国家标准，这部国家标准同样采用了£019600标准，为中国企业建立合规管理

体系提供了指南。2018年11月2日国务院国资委发布的《中央企业合规管理指引试（行）》

中明确了俄事会、监事会、经理层等不同层级主体合规管理职责，并要求中央企业设立合规

管理委员会，与企业法治建设领导