2026年证券从业《证券发行与承销》多选题卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》多选题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行人在发行证券前，必须按照法定程序向中国证监会申请注册

B.注册制的核心是强制性信息披露，强调发行人的诚信义务

C.注册制下，发行审核机构对发行人的盈利能力有硬性要求

D.注册制取代了审批制，完全市场化

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行投资者路演，推介证券

C.保管发行人的募集资金

D.承担发行失败的风险

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO是指公司首次向社会公众发行股票的行为

B.IPO的发行价格通常由发行人与承销商协商确定

C.IPO的发行对象仅限于机构投资者

D.IPO的发行规模必须符合证监会的规定

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责包括（）。

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.对发行人的信息披露进行核查

D.承担发行失败的法律责任

5.下列关于证券发行定价的表述，正确的是（）。

A.发行定价应综合考虑市场供求、发行