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2026年证券从业《证券发行与承销》真题库

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2026年证券从业《证券发行与承销》真题库

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.向投资者推介证券

C.主持发行人的股东大会

D.管理发行过程中的风险

2.下列哪种证券发行方式属于私募发行？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.在证券发行过程中，承销团的组织形式不包括以下哪种？

A.证券公司单独承销

B.证券公司联合承销

C.证券公司与其他金融机构联合承销

D.证券公司与国际金融机构联合承销

4.证券发行人编制的招股说明书应当包括的内容不包括以下哪项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类、规模、价格

C.发行证券的用途

D.承销商的佣金结构

5.证券发行过程中，发行人向证监会报送的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.承销协议

D.财务报表

6.证券发行过程中，承销商对发行人的尽职调查不包括以下哪项？

A.发行人的法律合规性

B.发行人的财务状况

C.发行人的经营状况

D.发行人的市场竞争力

7.证券发行过程中，发行人选择承销商的主要考虑因素不包括以下哪