证券登记业务操作手册.docx

证券登记业务操作手册

第1章总则与基础规范

1.1适用范围与职责界定

本手册严格遵循《证券登记结算管理办法》及交易所相关业务规则，适用于证券登记结算公司及其授权分支机构在证券交易结算过程中涉及的证券账户开立、变更、注销、过户及权益结算等全生命周期管理。证券登记结算公司作为中央对手方，依据“谁开立、谁负责”及“谁结算、谁负责”原则，统一负责证券账户的开立、变更及注销，并负责证券权益的清算、交收与托管，确保交易数据与实物证券的准确对应。

具体职责涵盖从客户提交开户资料到最终完成资金清算的全过程，包括验证客户身份真实性、审核证券账户信息的完整性、计算并执行交收指令、处理异常交易数据以及维护证