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2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题考试练习题

一、选择题

1.根据《证券法》规定，下列不属于证券公司经营业务范围的是（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.保险业务

答案：D

解析：证券公司的主要业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券业务等。保险业务属于保险公司的经营范围，不属于证券公司经营业务范围。

2.从业人员在执业过程中应当遵守的基本准则不包括（）

A.勤勉尽责

B.内幕交易

C.保守秘密

D.合规执业

答案：B

解析：从业人员在执业过程中应当遵守的基本准则包括守法合规、诚实信用、专业审慎、客户至上、勤勉尽责、保守秘密等。内幕交易是法律禁止的行为，不属于基本准则。

3.客户身份识别是证券公司反洗钱工作的重要环节，下列不属于客户身份识别基本要求的是（）

A.了解客户本人的真实身份信息

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解客户的家庭背景和社会关系

答案：D

解析：客户身份识别的基本要求包括了解客户本人的真实身份信息、交易目的和交易性质、资金来源和用途等。了解客户的家庭背景和社会关系不属于客户身份识别的基本要求。

4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当通过（）以询价的方式确定股