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2026年证券从业《投资银行业务》模拟测试及答案

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.投资银行业务的核心业务之一是帮助公司进行融资，以下哪项不属于投资银行的主要融资方式？

A.首次公开募股（IPO）

B.配股

C.股票回购

D.银行贷款

2.在IPO过程中，承销商通常扮演的角色是？

A.发行股票的公司

B.购买股票的投资者

C.协助公司发行股票的金融机构

D.监管机构

3.以下哪项不属于证券发行的基本条件？

A.公司净资产不低于一定标准

B.营业期限达到一定年限

C.具有持续盈利能力

D.没有重大法律纠纷

4.在证券发行过程中，承销团的作用是？

A.独立评估发行股票的价值

B.负责销售和分销股票

C.监督发行过程的合规性

D.决定发行股票的价格

5.以下哪项是证券发行中的承销方式？

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.以上都是

6.证券发行中的发行价格确定方法不包括？

A.市盈率法

B.市净率法

C.成本加成法

D.竞价法

7.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括？

A.招股说明书

B.财务报表

C.独立董事声明

D.证券交易协议

8.证券发行中的保荐制度是指？

A.发行人在发行过程中需要聘请保荐机构进行监