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中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)

一、总则

1.为规范转融通业务运作，保护参与各方合法权益，维护证券市场稳定运行，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《转融通业务监督管理试行办法》等法律法规及监管规定，制定本规则。

2.本规则所称转融通业务，是指中国证券金融股份有限公司（以下简称本公司）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，供其办理融资融券业务的经营活动，具体分为转融资业务和转融券业务两类。

3.转融通业务开展遵循平等自愿、公平合规、风险可控、服务市场原则，本公司、证券公司及其他参与机构应当遵守法律法规、监管规定和本规则约定，不得损害投资者合法权益和市场公共利益。

4.本公司对转融通业务实行集中统一管理，建立分级授权、内部控制、风险隔离、逐日盯市的全流程管理机制，保障业务合规平稳运行。

二、参与主体与账户管理

（一）参与资格

1.证券公司参与转融通业务，应当符合下列条件：

（1）经中国证监会批准合法开展融资融券业务；

（2）最近一期期末净资本不低于50亿元人民币，净资产不低于100亿元人民币；

（3）最近6个月净资本风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率等风控指标持续符合监管要求；

（4）融资融券业务运行规范，最近1年内未发生重大违法违规行为，未出现重大业务风险；

（5）已按规定开立转融通相关专用账户；

（6）本公司规定的其他条件。

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