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依法执业自查管理工作实施方案

为全面贯彻落实法治建设要求，强化内部合规管理，防范执业风险，切实维护服务对象合法权益与机构自身信誉，现就本单位依法执业自查管理工作制定如下实施方案：

一、工作目标

通过系统性、全覆盖的自查管理，实现“三查三提升”目标：一是查制度漏洞，提升内部管理规范性，确保执业行为全流程符合法律法规及行业监管要求；二是查执行偏差，提升业务操作精准度，纠正“重结果轻程序”“重效率轻合规”等问题；三是查责任落实，提升全员法治意识，推动形成“人人知法、事事合规”的执业氛围。力争通过本次自查，实现年度执业投诉率下降30%、制度执行到位率达100%、重大法律风险事件“零发生”的阶