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合规风险排查表

排查编号：____________排查日期：____年____月____日排查部门：____________排查负责人：____________

排查范围：□合同管理□销售业务□财务回款□授权用印□诉讼仲裁□全业务流程排查类型：□日常排查□专项排查□整改复查

一、核心排查项目明细

序号

排查模块

具体排查事项

排查情况（是/否/无此项）

风险等级

存在问题描述

整改措施

整改责任人

完成时限

复查结果

1

合同管理合规

合同签订前完成对方资质审核

□高□中□低

2

合同管理合规

合同条款完整、权责明确，无歧义漏洞

□高□中□低

3

合同管理合规

合同履行审批流程完整，无越权签订

□高□中□低

4

合同管理合规

合同变更/解除履行正规审批手续

□高□中□低

5

合同管理合规

合同及附件统一归档，台账记录完整

□高□中□低

6

销售业务合规

销售行为符合公司制度及监管要求

□高□中□低

7

销售业务合规

销售数据真实准确，无虚假业绩申报

□高□中□低

8

销售业务合规

费用报销真实合规，票据齐全无虚报

□高□中□低

9

财务回款合规

回款流程规范，无截留、挪用款项行为

□高□中□低

10

财务回款合规

催款、诉讼流程合规，无违规催收