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证券从业基础知识考核试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据我国《证券法》的规定，设立证券公司的主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.下列不属于有价证券的是（）。

A.国库券

B.银行汇票

C.股票

D.企业债券

3.关于证券发行注册制，以下描述错误的是（）。

A.强调信息披露的真实、准确、完整

B.证券监管机构对证券的投资价值进行实质性判断

C.发行人需符合法律规定的发行条件并向监管机构注册

D.其代表国家或地区包括美国、日本

4.某公司发行的普通股总数为10亿股，2023年度税后净利润为20亿元，则该公司2023年基本每股收益为（）元。

A.0.5

B.2

C.20

D.200

5.在我国多层次资本市场体系中，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供服务的市场是（）。

A.主板市场

B.科创板市场

C.创业板市场

D.新三板市场

6.金融衍生工具的价值依赖于（）。

A.发行人的信用

B.基础资产或变量的价格变动

C.中央银行的货币政策

D.政府的财政政策

7.关于封闭式基金与开放式基金的区别，以下说法正确的是（）。

A.封闭式基金规模固定，开放式基金规模可变

B.封闭式基金没有存续