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2025年证券业务规范与风险管理手册

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与定义

本手册依据《中华人民共和国证券法》及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规制定，适用于本机构所有从事证券资产管理、证券投资咨询、证券承销保荐等核心业务条线的全体从业人员及外包服务商。“证券业务”特指以证券为标的进行投资、管理或销售的经营活动；“合规管理”则是确保业务活动合法、稳健运行的全过程管理体系，涵盖制度执行、风险识别、内部控制及事后监督等全生命周期环节。

本手册明确界定“合规事件”为违反法律法规、内部制度或职业道德准则，导致机构声誉受损、客户资产受损或面临监管处罚的行