2026年证券从业资格考试《证券业务实务》真题卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券业务实务》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司客户资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.客户资产管理业务是指证券公司接受客户的委托，按照合同约定的投资方向和方式，运用客户的资产进行证券投资的活动。

B.客户资产管理业务应当遵循公平、公正的原则，维护客户的利益。

C.证券公司可以私下与客户约定利益分成或者约定亏损分担。

D.客户资产管理业务的风险由证券公司承担，客户不承担任何风险。

2.证券公司从事融资融券业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度。

B.自有资本充足。

C.具有相应的风险监控能力。

D.具有完善的客户信用评估体系。

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理的各个环节。

B.证券公司应当建立健全风险管理制度，明确风险管理的职责和权限。

C.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员制定和实施。

D.内部控制制度应当定期进行评估和改进。

4.证券公司从事证券自营业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则。

B.公平原则。

C.利益回避原则。