原创力文档证券公司合规管理俄的评估指引
第一章总则
第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效
防范和控制合规风险，制本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的
有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，
其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独
出具合规管理有效性评估报告。
第
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