2026年证券从业资格基础模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格基础模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列哪种金融工具不属于衍生金融工具？（）

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.互换合约

3.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其资本充足率不得低于（）%。

A.10

B.20

C.30

D.50

4.证券交易中，以下哪种行为不属于内幕交易？（）

A.利用未公开信息进行交易

B.泄露内幕信息

C.买卖被内幕信息影响的证券

D.通过合法途径获取信息后进行交易

5.证券公司办理经纪业务，不得在营业场所内进行（）活动。

A.证券交易委托

B.证券买卖

C.证券投资咨询

D.承销证券

6.下列哪种情况下，投资者可以申请提前赎回基金？（）

A.基金合同期限届满

B.基金规模低于规定标准

C.基金投资策略重大调整

D.投资者个人原因

7.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）%。