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认真执行重大事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的指导意见，以及公司内部加强专项风险防控、规范业务流程的迫切需求，制定。制度旨在通过建立重大事项请示报告机制，强化风险识别与管控能力，保障公司资产安全、经营合规，促进可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及重大投资决策、资产处置、对外担保、重要合同签订、组织架构调整、信息系统建设、信息披露及可能引发重大风险或影响公司声誉的事项，均须严格执行本制度。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司针对特定领域（如财务、采购、数据、安全等）制定的管理制度，涵盖风险识别、评估、预警、处置及持续改进的全流程管控体系；

（二）XX风险：指在业务活动或决策过程中可能造成公司经济损失、法律制裁、声誉损害或资源浪费的潜在不确定性因素；

（三）XX合规：指公司及员工在经营活动中严格遵守法律法规、监管要求及内部规章制度，确保行为合法、程序正当、责任明确的状态。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：所有重大事项均纳入管控范围，不留监管空白；

（二）责任到人：明确各层级、各部门职责，确保全程可追溯；

（三）风险导向：优先防范重大风险，动态优化资