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上市公司控股股东、实际控制人行为规范

第一章总则

第一条

为规范上市公司控股股东、实际控制人行为，保护公司和中小股东合法权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规及公司章程，结合公司实际，制定本规范。

第二条

本规范适用于上市公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。

第三条

控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

第四条

实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第五条

股东和实际控制人应积极配合公司履行信息披露义务。股票及其衍生品种交易出现异常波动，或公共传媒出现相关报道、传闻时，应主动了解真实情况，及时告知公司，保证信息真实、准确、完整。

第六条

以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范：

控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（公司及控股子公司除外）；

控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；

交易所认定的其他主体。

控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照本规范执行。

第二章一般原则

第七条

控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。行使股东权利，履行股东