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上市公司对外担保管理制度

第一章总则

第一条为规范上市公司对外担保行为，防范债务风险，保护公司及股东权益，依据《民法典》《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程，制定本制度。

第二章对外担保的决策权限及信息披露

第二条公司对外担保需经全体董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作出决议，及时披露。

第三条出现以下情形之一时，担保事项需在董事会审议通过后提交股东会审议：

公司及控股子公司对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

公司及控股子公司对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；

为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

第四条公司为关联人提供担保的，需经全体非关联董事过半数审议通过，并经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事同意，同时提交股东会审议。

第五条股东会在审议为股东、实际控制人及关联方提供的担保议案时，相关股东需回避表决，由其他股东所持表决权的半数以上通过。

第六条公司向控股子公司提供担保时，可预计未来十二个月的新增担保总额度，并提交股东会审议，确保担保余额不超过审议通过的额度。

第三章对外担保申请