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证券交易与投资风险管理手册（执行版）

第1章证券交易基础与合规操作

1.1证券交易规则解读

投资者需首先明确《证券法》及交易所交易规则的核心框架，其中规定证券交易实行“三公”原则（公开、公平、公正）以及“三公四自”（公开、公平、公正、诚实信用、自愿、有偿），任何交易活动均不得利用内幕信息或操纵市场。在规则解读中，重点掌握“禁止交易”的绝对红线，如禁止在交易时间内买卖股票、禁止向他人提供证券账户信息、禁止利用资金账户买卖证券等，这些是法律强制执行的底线。

理解“融资融券”与“股票质押式回购”等创新交易机制的法律边界，例如融资融券需经中国证监会批准并满足特定资信条件，质押式回购则需遵