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2026年证券从业资格模拟卷七十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应包括组织机构、业务流程、风险管理等方面。

C.内部控制制度的制定应由公司董事会负责，无需管理层参与。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行评估和改进。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的账户管理。

B.融资融券交易的风险控制。

C.融资融券业务的资金划拨。

D.融资融券业务的证券出借。

3.下列关于证券公司风险管理体系的说法，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，无需考虑信用风险。

B.风险管理体系的建立应由公司财务部门独立负责。

C.风险管理体系的运行应定期进行压力测试和模拟演练。

D.风险管理体系的评估应由公司内部审计部门单独进行。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.制定合理的投资策略，确保客户资产保值增值。

B.向客户承诺保本保息，提高客户信任度。

C.建立健全的合规管理体系，防范利益