2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0402）.docxVIP

2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0402）

证券从业资格考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《证券法》，下列主体中可以担任证券公司实际控制人的是：

A.被吊销营业执照的企业

B.因贪污被判处刑罚的个人

C.净资产低于实收资本50%的有限责任公司

D.连续三年盈利的股份有限公司

答案：D

解析：《证券法》第124条规定，证券公司主要股东及实际控制人需具备持续盈利能力、信誉良好且净资产符合要求。D选项符合条件；A、B选项存在重大失信记录，C选项财务不达标。

科创板股票交易实行涨跌幅限制的比例是：

A.5%

B.10%

C.20%

D.无限制

答案：C

解析：根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，上市后前5日无涨跌幅限制，第6日起涨跌幅限制为20%。

（其余单选题略）

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

下列属于证券承销方式的有：

A.代销

B.包销

C.直销

D.配售

答案：ABD

解析：《证券发行与承销管理办法》规定承销方式包括代销、包销和配售（ABD正确）。C选项”直销”是发行人直接销售，不属于承销关系。

上市公司信息披露的基本原则包括：

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.选择性

答案：ABC

解析：《上市公司信息披露管理办法》第3条要求信息披露必须真实、准确、完