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金融行业证券部证券员证券交易与合规操作手册

第1章总则与职责

1.1岗位定义与准入条件

证券员是指经中国证券业协会备案，在证券公司营业部或交易室从事证券买卖、客户开户及日常交易结算的专职从业人员，其核心职责是依据监管规定执行交易指令并维护交易秩序。根据《证券公司证券交易制度》要求，证券员必须持有证券公司颁发的有效证券员资格证书，并具备至少2年证券从业经验，且近三年无重大违法违规记录。

准入条件中特别强调“双录”（录音录像）合规要求，证券员在为客户办理开户及交易时，必须全程开启录音录像设备，确保操作过程可追溯。对于高风险业务品种，如科创板、创业板或量化交易产品，证券员需额外通过专项风