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合规风险识别评估管理规定

第一章总则

1.1目的

为建立“事前可识别、事中可控制、事后可追责”的合规风险闭环管理机制，保障公司在国内外全业务链条持续符合法律法规、监管规定、行业准则及内部制度，特制定本规定。

1.2适用范围

本规定适用于公司总部、境内外各分子公司、事业部、项目部、合资公司及代表处（以下统称“各单位”）。所有员工、外包人员、董事、监事、顾问、经销商、代理商、供应商、合资合作方，凡以公司名义或利用公司资源开展业务，均须遵守。

1.3定义

合规风险：因违反或可能违反法律法规、监管要求、行业规范、商业道德、内部制度，导致公司遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损害的不确定