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北金所备案债券投资管理制度

第一条制定目的与依据

为规范本机构在北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）备案债券的投资行为，加强投资管理，有效控制投资风险，保障投资资金的安全与增值，根据国家相关法律法规、金融监管要求以及北金所的业务规则，结合本机构实际情况，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称“北金所备案债券”，是指在北金所完成备案流程，可进行转让交易的各类债券产品，包括但不限于企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等在北金所备案挂牌的品种。

第三条适用范围

本制度适用于本机构所有涉及北金所备案债券的投资决策、交易执行、风险控制、投后管理及信息披露等活动。参与债券投资业务的各部门及相关人员均须遵守本制度。

第四条基本原则

北金所备案债券投资应遵循以下原则：

（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及北金所的各项业务规则。

（二）安全性原则：将风险控制放在首位，确保资金安全。

（三）审慎性原则：投资决策应基于充分的研究论证和审慎的风险评估。

（四）效益性原则：在控制风险的前提下，追求合理的投资回报。

（五）独立性原则：投资决策、执行、清算、风控等环节应相互独立，权责分明。

第二章组织架构与职责分工

第五条决策机构

本机构（如董事会下设的投资决策委员会或类似机构）为北金所备案债券投资的最高决策机构，负责审议并批准债券投资的总体策略、风险限额、重大投资项目等。