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2025年金融行业合规部合规员内幕信息知情人登记手册

第一章总则与适用范围

第一节内幕信息知情人登记制度的法律基础

依据《中华人民共和国证券法》第五十一条及证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条，内幕信息知情人登记制度是防范市场操纵、维护证券市场秩序的核心风控手段，旨在确保内幕信息的知情范围可控、流转路径可溯。2025年新版《证券法》对内幕信息的定义进行了细化，明确将基于内幕信息作出的交易决策视为内幕交易行为的必要前提，因此登记制度不仅是合规动作，更是法律义务的直接体现。

根据《证券法》第四十四条，上市公司、证券公司、证券服务机构等机构及其董监高，在涉及发行、上市、并购重组等重大事项时，必须建立内幕信息知情人登记台账，并按规定报送监管机构。依据《证券法》第一百八十八条，证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，在获取内幕信息后，必须履行登记义务，并配合监管机构的核查工作。监管机构要求，内幕信息知情人登记信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，任何违规行为均可能导致行政处罚甚至刑事责任。

本手册的制定依据正是上述法律法规的强制性规定，确保所有登记主体在2025年业务开展中都能严格遵循法律底线，实现合规闭环管理。

第二节本手册的制定目的与基本原则

本手册的核心目的是为2025年全行业合规员提供统一的