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2026年证券从业资格证券投资顾问业务考试试题及答案

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.在证券投资顾问业务中，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则不包括（）。

A.诚实信用原则

B.勤勉尽责原则

C.客户利益优先原则

D.公司收益最大化原则

2.某客户风险承受能力评估结果为“进取型”，其资产组合中权益类资产的配置比例建议通常为（）。

A.0%20%

B.20%40%

C.40%70%

D.70%100%

3.在基本分析中，行业生命周期通常分为四个阶段，下列关于成熟期阶段特征的描述，错误的是（）。

A.行业规模大，但增长速度放缓

B.市场竞争激烈，企业利润率开始下降

C.技术成熟，产品标准化程度高

D.少数大企业垄断了大部分市场份额

4.移动平均线（MA）的应用法则中，当股价收盘线跌破长期移动平均线，且移动平均线呈下行趋势，这是一种（）。

A.买入信号

B.卖出信号

C.持有信号

D.无法判断信号

5.下列关于资本资产定价模型（CAPM）的假设中，错误的是（）。

A.投资者都依据期望收益率和标准差来选择证券组合

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的相关性具有完全相同的预期