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2026年证券投资顾问《职业道德》考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当以什么为首要原则？

A.客户的短期利益最大化

B.维护自身业绩

C.客户的长期利益最大化

D.最大化收益

2.以下哪项行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.利用客户信息进行内幕交易

B.向客户承诺收益

C.提供独立的投资建议

D.接受客户贿赂

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确哪些内容？

A.服务费用及支付方式

B.投资建议的内容及形式

C.双方的权利义务

D.以上都是

4.证券投资顾问在提供投资建议时，应当如何处理客户的个人隐私？

A.未经客户同意，公开客户信息

B.仅在合规范围内使用客户信息

C.将客户信息用于个人用途

D.完全不记录客户信息

5.证券投资顾问在推广基金产品时，应当遵循什么原则？

A.优先推广高收益产品

B.根据客户需求推荐产品

C.推广自己熟悉的产品

D.推广佣金高的产品

6.证券投资顾问在提供投资建议时，应当如何确保建议的独立性？

A.接受第三方利益输送

B.基于客户利益提供建议