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金融行业合规部合规专员交易合规检查手册

第一章总则与职责

第一节合规专员岗位定位与核心职责

合规专员是金融行业合规部执行交易合规检查的“一线守门人”，其核心定位是在交易执行环节前置干预，通过每日/每周/每月的例行检查与专项抽查，确保交易指令、订单簿及交易记录在源头符合监管规定与机构内部策略。在岗位核心职责中，合规专员需具备“事前预警、事中拦截、事后复盘”的全流程能力，不仅要识别明显的违规指令，更要能够分析交易数据中的异常模式，为管理层提供可量化的风险暴露报告。

依据《证券交易所交易规则》及《证券期货交易所管理办法》等法规，合规专员必须严格遵循“谁交易、谁负责”的原则，对每个交易席