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证券交易大厅群体性事件预防措施

一、总则

1.1编制目的

为有效预防和妥善处置证券交易大厅群体性事件，建立健全应急机制，提高应对风险和防范突发事件的能力，维护证券交易场所的正常经营秩序，保护投资者和从业人员的合法权益，保障社会稳定，根据国家相关法律法规及行业监管要求，结合本单位实际情况，特制定本措施。

1.2编制依据

本措施依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券交易所管理办法》、《金融机构营业场所安全防范规范》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于维护证券市场稳定的相关规定制定。

1.3适用范围

本措施适用于本单位所属的所有证券交易营业部大厅、交易服务区及投资者接待区域。适用于在上述区域内发生的，因市场波动、系统故障、交易纠纷、政策调整或其他突发因素引发的，可能导致或已经导致投资者聚集、喧哗、肢体冲突、围堵营业场所等危害公共秩序和安全的群体性事件的预防及应对工作。

1.4工作原则

预防为主，防患未然。坚持把预防工作放在首位，建立健全风险预警机制和矛盾纠纷排查化解机制，从源头上减少群体性事件的发生诱因。

统一指挥，分级负责。在公司总部的统一领导下，建立分级负责、层层落实的管理体系。各部门、各营业部按照职责分工，密切配合，协同作战。

快速反应，果断处置。一旦发生苗头性、倾向性问题，必须迅速介入，