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2025企业合规管理体系建设落地操作课后必考题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据ISO37301:2021，企业合规管理体系的PDCA循环中，“C”阶段的核心输出是（）

A.合规风险评估报告

B.合规绩效监测结果

C.合规方针再批准

D.合规审计通知书

答案：B

2.下列哪一项不属于“合规三道防线”模型中的第二道防线职责（）

A.制定合规管理政策

B.监督第一道防线执行情况

C.直接审批具体业务合同

D.开展合规专项检查

答案：C

3.在合规尽调中，对第三方实施“四眼原则”审查，其首要目的是（）

A.降低采购成本

B.避免利益冲突

C.缩短尽调周期

D.提高谈判筹码

答案：B

4.某央企境外子公司被当地监管机构处以50万美元罚款，根据《中央企业合规管理办法》，母公司应在知悉之日起多少个工作日内向国资委报告（）

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

5.合规风险矩阵的纵轴通常表示（）

A.风险发生概率

B.风险影响程度

C.风险责任人

D.风险应对措施

答案：B

6.下列关于“吹哨人”保护机制的说法，正确的是（）

A.匿名举报必须书面提交

B.企业可公开举报人身份以示透明

C.retaliation报复行为纳入员工绩效考