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2025年金融证券行业监察部监察员内幕交易防范手册

第1章总则与职责规范

1.1内幕交易防范工作的法律基础与制度框架

根据《中华人民共和国证券法》第五十一条及《证券法》第一百九十一条的明确规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他重大活动中进行证券交易，或者非法披露、泄露、传播证券虚假或者其他敏感信息，构成内幕交易行为的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处以一千万元以上五千万元以下的罚款，同时可以建议有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下的罚款。这一法律条文构成了监察部监察员开展内幕交易防范工作的最高法理依据，确立了“禁止利用内幕信息进行交易”的绝对红线。依据《中华人民共和国证券法》第二百一十条及中国证监会发布的《证券期货市场内幕交易监管办法》，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他重大活动中，泄露证券内幕信息，或者利用内幕信息从事证券交易的行为。其中，“内幕信息”是指证券发行、交易或者其他重大事件尚未公开，且对证券、期货价格可能产生较大影响的信息，具体包括上市公司重大资产重组、重大诉讼、重