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金融行业科技部信息安全工程师信息安全审计手册（执行版）

第1章总则与目标

1.1审计适用范围与依据

本手册严格依据《金融行业网络安全等级保护定级指南》（GB/T20984-2007）及《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等国家标准制定，明确适用于全行科技部所有涉及核心系统建设、运维、安全设备配置及数据资产管理的场景。②适用范围涵盖从项目立项审批、需求规格说明书评审、系统开发实施、测试验证、上线运行到后续运维巡检的全生命周期节点，确保无死角覆盖。审计依据不仅限于法律法规，还包含本行《信息安全事件应急预案》、《数据安全管理办法》及科技部年度技术规划文件，作为开展审计工作的直接操作指南。④审计范围明确界定为科技部负责的信息系统及其配套的安全设施，具体包括核心交易系统、客户信息库、反欺诈系统、日志审计系统以及所有部署在科技部机房内的物理安全设备。⑤针对非核心但涉及敏感数据处理的辅助系统（如报表系统、内部沟通平台），若其数据处理流程涉及客户隐私或商业机密，同样纳入审计范围，体现审计的全面性。审计对象不仅限于软件系统，还包括科技部机房内的硬件设施、网络拓扑结构、安全设备配置参数、日志留存策略及物理环境安全状况，确保立体化覆盖。

1.2审计组织与职责分工

审计委员会由行内首席信息官（CIO）牵头，科技部分管领导担任组长，负责审定审计计划、审核重