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证券合规合规部专员合规管理操作手册

第1章合规管理组织架构与职责

1.1合规委员会运作机制

合规委员会是证券公司的顶层决策机构，由董事长、总经理及首席合规官共同组成，负责审定公司整体合规战略、年度合规预算及重大合规风险事项。委员会每月召开一次例会，审议上月合规风险报告，对突发重大合规事件进行快速响应决策，并决定是否需要启动外部审计或聘请法律顾问介入。

委员会下设专门委员会，包括法律合规委员会、风险控制和审计委员会、信息披露委员会，分别负责不同领域的专业议题讨论与表决。会议记录需由合规部专员实时录入系统，并在会后24小时内形成正式会议纪要，由合规经理签发，确保决策过程可追溯、可审计。