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金融行业经纪部经纪人证券交易操作手册（执行版）

第一章交易基础与合规红线

第一节市场规则与交易标的范围

经纪部所有交易必须以中国证监会核准或备案的标的证券为限，严禁交易未上市、未注册或存在重大违规风险的资产。例如，在交易代码000001.SZ（贵州茅台）时，系统必须实时校验其是否处于“科创板”或“创业板”板块，若代码为600519.SH且处于“主板”且非上市状态，系统应直接拦截并提示“标的无效”，确保交易标的符合《证券法》关于证券交易的基本规定。交易标的的流动性、涨跌幅限制及交易时间均为硬性约束，严禁在交易时间之外进行集合竞价或连续竞价交易。例如，当交易时间窗口为9:30-