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证券从业法律法规测试题

一、选择题（40分）

1.单选题（20分）

1.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户资料

B.交易记录

C.交易委托书

D.客户账户

2.根据《证券法》的规定，证券公司应当建立健全（）制度，防范利益冲突。

A.风险控制

B.信息隔离

C.内部控制

D.合规管理

3.根据《证券法》的规定，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.保证金

B.手续费

C.利息

D.管理费

4.根据《证券法》的规定，证券公司从事自营业务，应当使用（）进行交易。

A.自有资金

B.客户资金

C.借入资金

D.信托资金

5.根据《证券法》的规定，证券公司从事资产管理业务，应当（）。

A.保证客户收益

B.与客户共担风险

C.明示风险

D.承诺最低收益

6.根据《证券法》的规定，证券公司应当建立健全（）制度，防范内幕交易。

A.信息隔离

B.内幕信息管理

C.交易监控

D.以上都是

7.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券承销业务，应当（）。

A.保证发行人盈利

B.保证发行人股价上