基金从业考试 基金法律法规第五套 (2).docxVIP

LK基金法律法规第五套

第1题

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

?A.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

?B.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

?C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

?D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

第2题

以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是（）。

Ⅰ、开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者

Ⅱ、开立了沪、深基金账户及资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者

Ⅲ、开立了沪、深证券账户及资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者

Ⅳ、开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者

?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

?C.Ⅱ、Ⅳ

?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第3题

基金管理人（）负责设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

?A.董事会

?B.督察长

?C.监事会

?D.管理层

第4题

公募基金销售人员的以下行为中，不符合基金销售人员基本行为规范的是（）。

?A.应