齐鲁证券融资融券业务培训(客户用).ppt

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客户材料审查通过后，征信管理岗对客户进行全面尽职调查，调查内容包括但不限于客户的基本情况、财务状况、诚信记录、风险承受能力和证券投资经验等方面。由征信管理岗通过询问、实地调查、调取查验客户材料等方式具体办理客户征信，征信内容包括但不限于《客户等级评定明细表》所列各项指标。

如出现下列情形，应进行实地调查并提交调查报告。

1、自然人客户申请的融资融券额度超过1000万元人民币；

2、机构客户申请的融资融券额度超过3000万元人民币。

对申请融资融券额度自然人超过1000万元、机构投资者超过3000万元的客户，必须出具金融资产证明。

;客户征信;资质评估调查问卷