企业ESG管理体系 不符合、纠正与预防措施控制程序.docxVIP

第6.19节PRO-019不符合、纠正与预防措施控制程序

使用说明：本文件整理了企业不符合项管理与纠正预防措施的通用程序参考，包含管理流程、分析工具、实施提示及配套表单模板，供相关人员参考使用。

第1条目的

规范ESG管理体系运行中出现的不符合项的识别、处置、原因分析及纠正与预防措施的制定、实施和验证过程，消除不符合项产生的原因，防止再次发生或潜在发生，确保体系持续改进。

第2条范围

适用于ESG管理体系运行中出现的所有不符合项，包括来自内部审核、外部审核、合规性评价、绩效监测、日常反馈、现场检查、管理评审等渠道发现的不符合项。

第3条职责参考

第3.1款责任部门：对不符合项进行处置，分析根本原因，制定并实施纠正与预防措施，提交相关记录。

第3.2款ESG推进组：不符合项的登记、分类、跟踪、验证，汇总处理情况，建立《不符合项台账》。

第3.3款管理者代表：批准重大不符合项的纠正与预防措施，审批不符合项关闭。

第3.4款发现部门：不符合项的初步识别、报告，提供相关证据，配合原因分析。

第4条工作程序

第4.1款不符合项识别与处置

第4.1.1项发现部门应在发现不符合项后及时向ESG推进组报告，提交《不符合项报告》，说明不符合项的具体事实、发生地点、涉及的体系条款、证据来源及严重程度初步判定。报告内容应客观描述事实，避免主观判断。

第4.1.2项ESG推进组在