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法务合规管理制度执行监督情况自查报告

第一章自查背景与范围

1.1背景

2024年3月，集团董事会审计委员会下发《2024年度合规风险专项排查通知》，要求各业务单元对2023.4.1—2024.3.31期间法务合规管理制度执行情况进行穿透式自查。本次自查由法务合规部牵头，审计部、财务部、人力资源部、信息安全部、采购中心、销售中心、研发中心共7个一级部门参与，覆盖境内21家法人主体、3个境外代表处及2个离岸公司。

1.2范围

制度层面：以《法务合规管理制度（2022版）》为主干，向下覆盖《反商业贿赂管理办法》《数据出境安全评估细则》《广告合规审查指引》《出口管制合规手册》等18项二级制度。

业务层面：覆盖销售、采购、研发、投融资、数据跨境、广告宣传、政府补贴、环保、安全生产、劳动用工10条高风险业务流程。

时间层面：2023.4.1—2024.3.31期间发生的全部业务事项，含已完结、在途、已签约未履约、已履约未回款四类状态。

第二章自查方法与工具

2.1方法

①穿行测试：抽取每类业务流程20%样本，从立项、审批、合同、付款、交付、售后6个节点还原完整轨迹，比对制度要求。

②逆向追踪：随机抽取200份付款凭证，反向匹配合同、立项、比价、验收、发票5项要件，验证“无合同不付款”刚性条款落地情况。

③访谈穿透：对业务、财务、法务三线人员共117人进行半结构式访谈，重点核实