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2025年证券登记结算机构业务规范与操作手册

第1章总则与基础规定

1.1适用范围与适用原则

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算管理办法》及中国证监会发布的最新监管指引，明确界定适用于中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）及其授权运营机构在2025年全年的业务规范。适用范围涵盖场内证券交易结算、债券登记、股权登记及跨境资金结算等核心业务环节，所有参与机构须严格遵循本手册关于业务操作流程、风险控制及系统操作标准的规定。

在适用原则方面，必须确立“统一标准、分级授权、全程留痕”的核心导向，确保不同分支机构、不同业务线在2025年度内执行统一的合规底线，同时根据权限大小实施差异化的操作审批流程。对于新业务品种的引入（如2025年新增的特定类型债券品种），本手册规定了从立项申请、系统配置到最终上线的全生命周期管理原则，要求所有新业务必须经过“双复核”机制方可进入生产环境。适用对象不仅包括中国结算总部及下属分支机构，还包括受委托的证券登记机构、券商席位经理及第三方数据处理服务商，任何未纳入本手册明确规定的业务活动均视为违规操作。

所有业务操作均需符合“最小权限原则”，即“谁发起、谁负责；谁审批、谁负责；谁签字、谁负责”的权责一致原则，严禁越权操作或超范围授权，确保业务链条的完整性和可追溯性。

1.2业务合规性要求

在业务发起阶段，所有涉及